招商行业精选股票型证券投资基金更新的 招募说明书（二零二二年第一号） 基金料理东谈主：招商基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 截止日：2022年08月30日 紧要教导 招商行业精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督料理委员会 2014年7月8日《对于核准招商行业精选股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可〔2014〕 666号文）注册公开召募。本基金的基金合同于2014年9月3日持重奏效。本基金为契约 型通达式。 招商基金料理有限公司（以下称“本基金料理东谈主”或“料理东谈主”）保证招募说明书的内 容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 基金料理东谈主依照恪遵法守、教练信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂寞及专科的财务意见。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续巨额赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金料理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐明。基金料理东谈主所料理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹阐明的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应持重阅读本基金的招募说明 书和基金合同。 本基金的投资规模包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2022年8月30日，筹商财务和事迹阐明数据截 止日为2022年6月30日，财务和事迹阐明数据未经审计。 本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已于2022年8月31日复核了本次更新的招募说 明书。 目次 §1 引子 ........................................................................................................................... 4 §2 释义 ........................................................................................................................... 5 §3 基金料理东谈主 ................................................................................................................. 9 §4 基金托管东谈主 ............................................................................................................... 19 §5 联系服务机构 ........................................................................................................... 21 §6 基金的召募与基金合同的奏效 ................................................................................... 56 §7 基金份额的申购、赎回及移动 ................................................................................... 57 §8 基金的投资 ............................................................................................................... 67 §9 基金的事迹 ............................................................................................................... 79 §10 基金的财产 ............................................................................................................. 80 §11 基金资产的估值 ...................................................................................................... 81 §12 基金的收益与分拨................................................................................................... 86 §13 基金的用度与税收................................................................................................... 88 §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 .............................................. 90 §15 基金的司帐和审计................................................................................................... 92 §16 基金的信息败露 ...................................................................................................... 93 §17 风险揭示................................................................................................................. 99 §18 基金合同的变更、停止与基金财产的清理...............................................................104 §19 基金合同的内容纲目 ..............................................................................................106 §20 基金托管合同的内容纲目 .......................................................................................126 §21 对基金份额持有东谈主的服务 .......................................................................................135 §22 其他应败露事项 .....................................................................................................138 §23 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................140 §24 备查文献................................................................................................................141 §1 引子 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《招商行业精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲明或者首要遗漏，并对 其实在性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金料理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商行业精选股票型证券投资基金； 基金料理东谈主： 指招商基金料理有限公司； 基金托管东谈主： 指中国银行股份有限公司； 基金合同： 指《招商行业精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改革和补充； 托管合同： 指基金料理东谈主与基金托管东谈主就本基金订立之《招商行业精选股 票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革 和补充； 招募说明书： 指《招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书》偏激更新； 基金份额发售公告： 指《招商行业精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》； 法律律例： 指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决 定、决议、文牍等； 《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的 《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订； 《信息败露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其 常常作念出的改革； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改革； 《流动性轨则》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布 机关对其常常作念出的改革； 中国证监会： 指中国证券监督料理委员会； 银行业监督料理机构： 指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会； 基金合同当事东谈主： 指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者： 指依据筹商法律律例轨则可投资于证券投资基金的天然东谈主； 机构投资者： 指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当 登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事 业法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者： 指相宜联系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的 证券投资基金的中国境外的机构投资者； 投资东谈主： 指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主： 指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金销售业务： 指基金料理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、移动、转托管及如期定额投资等业务； 销售机构： 指招商基金料理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会 轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主订立 了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务： 指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的 阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额持有 东谈主名册和办理非交易过户等； 登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金料理有限 公司或接受招商基金料理有限公司请托代为办理登记业务的 机构； 基金账户： 指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金料理东谈主所管 理的基金份额余额偏激变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、移动、转托管及如期定额投资等业务而引 起的基金份额变动及结余情况的账户； 基金合同奏效日： 指基金召募达到法律律例轨则及基金合同轨则的条件，基金管 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会 书面阐述的日历； 基金合同停止日： 指基金合同轨则的基金合同停止事由出现后，基金财产清理完 毕，清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期： 指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得 进步3个月； 存续期： 指基金合同奏效至停止之间的不如期期限； 办事日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日； T日： 指销售机构在轨则时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求 的通达日； T+n日： 指自T日起第n个办事日（不包含T日），n为天然数； 通达日： 指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日； 通达时辰： 指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段； 《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则； 认购： 指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的轨则 央求购买基金份额的步履； 申购： 指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的轨则 央求购买基金份额的步履； 赎回： 指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履； 基金移动： 指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金料理东谈主届时灵验公告 轨则的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基 金份额移动为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履； 转托管： 指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作； 如期定额投资计划： 指投资东谈主通过筹商销售机构提议央求，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式； 广博赎回： 指本基金单个通达日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加 上基金移动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及 基金移动中转入央求份额总额后的余额）进步上一通达日基金 总份额的10%； 元： 指东谈主民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的选贤举能； 基金资产总值： 指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值： 指磋商日基金资产净值除以磋商日基金份额总额； 基金资产估值： 指磋商评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基 金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律律例、监管、合同或操作贫窭等原因无法以合理价 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行 进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开采行股票、资产 解救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息败露的世界性报刊及指定 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等媒介； 基金产物贵寓概要： 指《招商行业精选股票型证券投资基金基金产物贵寓概要》及 其更新； 不可抗力： 指基金合同当事东谈主不行猜测、不行幸免且不行克服的客不雅事 件。 §3 基金料理东谈主 3.1 基金料理东谈主概况 公司称号：招商基金料理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号 设立日历：2002年12月27日 注册成本：东谈主民币13.1亿元 法定代表东谈主：王小青 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 筹商东谈主：赖想斯 股权结构和公司沿革： 招商基金料理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金料理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册成本金由东谈主 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 2007年5月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司推动会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司推动会审议通过并经报备中国证监会，公司推动招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。 公司主要推动招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行永久坚持“因 您而变”的筹办服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、调解、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产料理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产料理公司。 3.2 主要东谈主员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金料理部办事。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办办事。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司办事。2005年4月至2007年8月历任中国东谈主保资产料理有限公司风险料理 部副总司理兼组合料理部副总司理、组合料理部副总司理、组合料理部总司理。2007年8 月至2020年3月历任中国东谈主保资产料理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金料理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产料理有限 公司董事长。现任公司党委文告、董事长。 王金宝先生，理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师，1995 年4月起在招商证券股份有限公司办事，历任证券营业部司理，上海总部副总司理，上海 办事处负责东谈主，投资部总司理，固定收益部总司理，股票销售交易部总监、联席总司理， 机构客户部董事总司理，机构业务总部总司理兼机构业务一部总司理，金融市集投资总部 总监兼债券业务鼎新部总司理、上海自贸试验辞别公司总司理，现任招商证券资产料理及 机构业务总部总监。2003年4月至2008年6月担任博时基金料理有限公司监事会监事， 2008年7月至2020年12月担任博时基金料理有限公司董事会董事，2020年10月于今兼 任招商证券国际有限公司董事。现任公司董事。 徐勇先生，复旦大学法学博士。1990年7月至1992年9月在上海 钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅办事。2009年3月至2014年 3月历任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司党委委员、纪委副文告，上海分公司党委文告、 副总司理、总司理。2014年3月至2015年7月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015年7月至2022年5月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办办事）、党委副文告、总司理。2022 年6月加入招商基金料理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后赴任于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威司帐师事务所，2015年9月退休前 系香港毕马威司帐师事务所金融业里面审计、风险料理和合规服务主管合伙东谈主。现在兼任 泰康保障集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香 港）集团的寂寞董事，同期兼任多个香港政府机构部下委员会及审裁处成员。现任公司寂寞 董事。 张想宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会刊行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委文告、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会鼎新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，料理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部司理、系统运行部司理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总司理助理、 副总司理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通讯有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐漫衍式技艺股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐漫衍式技艺股份有 限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐漫衍式（北京）技艺有限公司董事长、 华锐漫衍式技艺（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区 块链科技有限公司施行董事，同期兼任深圳协和信息技艺企业（有限合伙）施行事务合伙东谈主、 深圳丰和技艺投资企业（有限合伙）施行事务合伙东谈主、深圳拒接技艺投资企业（有限合伙） 施行事务合伙东谈主、深圳泰和技艺投资企业（有限合伙）施行事务合伙东谈主，兼任深圳市金融科 技协会联席会长。现任公司寂寞董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国东谈主民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投 良友理有限公司董事总司理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公 司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专科本科，武汉大学磋商机软件专科本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部司理、高等司理，计划 财务部总司理助理、副总司理。2011年11月起任零卖笼统料理部副总司理、总司理。2014 年6月起任招商银行零卖金融总部副总司理、副总裁。2016年2月起任招商银行零卖金融 总部副总裁兼招商银行零卖信贷部总司理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产欠债料理部总司理。现任公司监事，并兼任招银金融租出有限公 司、招银国际金融有限公司、招银答允有限责任公司、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任技俩司理、高等司理、业务董事；2002年起加入招商基金料理有限公司，历任基金核算 部高等司理、产物研发部高等司理、副总监、总监、市集扩充部总监、公司首席市集官兼 银行渠谈业务总部总监、渠谈资产料理部总监，现任公司首席营销官兼市集解救与料理部 部门总监，公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商料理硕士。2001年加入好意思的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施照拂人；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦扣问有限公司任扣问照拂人；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特扣问有限公司任扣问总监；2011年2月至2014年3月 任倍智东谈主才料理扣问有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金料理有限公司，现任 公司业务总监兼东谈主力资源部总监、公司监事，兼任招商资产资产料理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金料理有限公司，历任基金 核算部高等司理、副总监、总监，现任产物运营官兼产物料理部总监、公司监事。 3.2.3 公司高等料理东谈主员 徐勇先生，总司理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总司理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信赖投资公司任福建（集团）公司国际业务部司理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总司理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总司理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一生纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总司理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投良友理部总司理；2015年6月加入招商基金料理有限公司， 现任公司常务副总司理、财务负责东谈主，兼招商资产资产料理有限公司董事。 欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险限度岗从事风险料理办事；2004年7月加入招商基金料理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、守护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产料理有限公司董事兼招商资产料理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002年来源后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金料理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005年加入招 商基金料理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投良友理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。 潘西里先生，守护长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001年10月加入天同基金料理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加 入中国证券监督料理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金料理有限公司，现任公司守护长。 3.2.4 基金司理 贾成东先生，理学硕士。2008年加入国泰基金料理有限公司，先后任宏不雅策略研究员、 基金司理；2015年加入招商基金料理有限公司，现任投良友理四部专科总监兼招商行业精 选股票型证券投资基金基金司理（料理时辰：2016年12月31日于今）、招商优质成长混 合型证券投资基金(LOF)基金司理（料理时辰：2017年6月29日于今）、招商研究优选股 票型证券投资基金基金司理（料理时辰：2020年4月21日于今）、招商财经大数据策略股 票型证券投资基金基金司理（料理时辰：2020年8月1日于今）、招商科技能源3个月滚 动持有股票型证券投资基金基金司理（料理时辰：2020年9月14日于今）、招商产业精选 股票型证券投资基金基金司理（料理时辰：2020年12月16日于今）、招商景气精选股票 型证券投资基金基金司理（料理时辰：2021年7月20日于今）。 本基金历任基金司理包括：王忠波先生，料理时辰为2014年9月3日至2017年1月7 日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立 勇、马龙。 徐勇先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总司理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责东谈主。 王景女士，总司理助理兼投良友理一部部门负责东谈主。 朱红裕先生，公司首席研究官。 于立勇先生，公司首席配置官兼投良友理四部部门负责东谈主。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 3.3 基金料理东谈主职责 根据《基金法》，基金料理东谈主必须履行以下职责： 1、照章召募资金，办理或者请托经国务院证券监督料理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； 6、编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 7、磋商并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回及移动价钱； 8、办理与基金财产料理业务行动筹商的信息败露事项； 9、按照轨则召集基金份额持有东谈主大会； 10、保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓； 11、以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督料理机构轨则的其他职责。 3.4 基金料理东谈主的承诺 1、本基金料理东谈主承诺不得从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息败露料理办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全 里面限度轨制，采选灵验措施，驻扎积恶步履的发生。 2、基金料理东谈主的拦阻步履： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）反抗允地对待其料理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政律例筹商轨则，由国务院证券监督料理机构轨则拦阻的其他步履。 3、基金料理东谈主拦阻利用基金财产从事以下投资或行动： （1）承销证券； （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动； （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 4、本基金料理东谈主承诺加强东谈主员料理，强化事迹操守，督促和拘谨职工死守国度筹商法 律、律例及行业范例，教练信用、发愤尽责，不从事以下行动： （1）越权或违纪筹办； （2）违犯基金合同或托管合同； （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论； （5）拒却、阻挠、结巴或严重影响中国证监会照章监管； （6）莽撞职守、挥霍权柄； （7）清楚在职职期间洞悉的筹商证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受请托或以其它任何局势为其它组织或个东谈主进行证券交易； （9）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的步履。 5、本公司承诺履行诚信义务，如实败露律例要求的败露内容。 6、基金司理承诺 （1）依照筹商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不清楚在职职期间洞悉的筹商证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受请托或以其它任何局势为其它组织或个东谈主进行证券交易。 3.5 里面限度轨制 1、里面限度的原则 健全性原则、灵验性原则、寂寞性原则、彼此制约原则、成本效益原则。 2、里面限度的组织体系 公司的里面限度组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完了对公司从决 策层到料理层和操作层的全面监督和限度。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹办料理行动、董事和公司料理层 的步履愚弄监督权。 （2）董事会风险限度委员会：风险限度委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧要的里面限度轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风 险料理战术和政策并查验其施行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。 （3）守护长：守护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。守护长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生守护长照章合计需要申诉的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申诉。 （4）风险料理委员会：风险料理委员会是总司理办公会下设的负责风险料理的专科委 员会，主要负责对公司筹办料理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹办料理行动中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限度轨制和风险料理政策的施行情 况进行合规性监督查验，向公司风险料理委员会和总司理申诉。 （6）各业务部门：风险限度是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限规模内，对其负责的业务进行查验监督和风险限度。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。 3、里面限度轨制概述 （1）内限度度概述 公司内限度度由里面限度大纲、公司基本轨制、部门料理办法和业务料理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《里面限度大纲》和《律例遵命政策（风险料理轨制）》，它 们是各项基本料理轨制的纲目和统辖，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。 公司基本轨制包括投良友理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估捕快轨制、东谈主力资源料理轨制和危境处理制 度等。部门料理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任 进行了范例。业务料理办法对公司各项业务的操作进行了范例。 （2）风险限度轨制 里面风险限度轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限度大纲、律例遵命政策、 岗亭分离轨制、业务隔绝轨制、圭臬化功课经过轨制、聚拢交易轨制、权限料理轨制、信 息败露轨制、监察稽核轨制等。 （3）监察稽核轨制 公司设立相对寂寞的里面限度组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的筹商法律律例、公司里面限度轨制在所赋予的权限内按照所轨则的标准和妥贴的方 法对监察检察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内限度度的健全性、合 感性和灵验性、查验公司施行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险限度的 监控办事、施行公司里面如期不如期的里面审计、拜访公司里面的积恶案件等。 4、里面限度的五个要素 里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行动、信息疏导、里面监控。 （1）限度环境 公司死力于成立内控优先和风险限度的理念，培养全体职工的风险防御知道，营造一 个浓厚的风险限度的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、料理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发遵命，使风险知道聚首到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务标准。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务经过、筹办运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的 技能分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并约束完善联系的风险防御措施。 （3）限度行动 公司限度行动主要包括组织结构限度、操作限度和司帐限度等。 A．组织结构限度 各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投良友理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寂寞、 彼此牵制而且有寂寞的申诉系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地： a.以各岗亭标的责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。 b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、紧要业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。 c.以守护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。 B．操作限度 公司设定了一系列的操作限度的轨制技能，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚拢交易轨制、守秘轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，限度日常运作和筹办中的风险。 C．司帐限度 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐料理，寂寞核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格辞别。公司对所料理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐料理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和寂寞。 （4）信息疏导 即指实时地完了信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈， 保证公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥贴 的东谈主员进行处理。 公司制定料理和业务申诉轨制，包括如期申诉轨制和不如期申诉轨制。如期申诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行申诉。 A.施行体系申诉路子：各业务东谈主员向部门负责东谈主申诉；部门负责东谈主向分摊率领、总经 理申诉； B.监督体系申诉路子：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门 向总司理、守护长分别申诉； C.守护长如期出具监察申诉，报送董事会偏激下设的风险限度委员会和中国证监会； 如发现首要违纪步履，应立即向董事会和中国证监会申诉。 （5）里面监控 守护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵命里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险限度委员会、守护长、风险料理 委员会、监察稽核部门对里面限度轨制不绝地进行考试，考试其是否相宜轨则要求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、市集环境、技艺等成分的变化趋势，保证内限度度的有 效性。 §4 基金托管东谈主 4.1 基金托管东谈主基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 初度注册登记日历：1983年10月31日 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息败露筹商东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 4.2 基金托管部门及主要东谈主员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有职工110余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教育，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产料理计划、信赖计划、企业年金、银行答允产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内来源的大型中资托管银行。 4.3 证券投资基金托管情况 限制2022年6月30日，中国银行已托管1021只证券投资基金，其中境内基金972只， QDII基金49只，散失了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，空闲了不同客户多元化的投资答允需求，基金托管规模位居同行前方。 4.4 托管业务的里面限度轨制 中国银行托管业务部风险料理与限度办事是中国银行全面风险限度办事的组成部分， 袭取中国银行风险限度理念，坚持“范例运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部 风险限度办事聚首业务各标准，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制成立、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行一语气遴聘外部司帐司帐师事务所开展托管业务里面限度审阅办事。 先后赢得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申诉。2020年，中国银行不绝赢得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面限度审计申诉。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实， 偶然灵验保证托管资产的安全。 4.5 托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的 联系轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律、行政律例和其他筹商轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却施行，实时文牍基金料理东谈主，并实时向国务院证券监 督料理机构申诉。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易标准依然奏效的投资指示违犯法 律、行政律例和其他筹商轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文牍基金料理东谈主，并及 时向国务院证券监督料理机构申诉。 §5 联系服务机构 5.1 基金份额销售机构 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金料理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费） 招商基金官网交易平台 客服电话：400-887-9555（免资料话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 筹商东谈主：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 筹商东谈主：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 筹商东谈主：胡祖望 地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 筹商东谈主：张鹏 招商基金直销交易服务筹商方式 地址：广东省深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（075 5）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 筹商东谈主：冯敏 5.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 筹商东谈主：龙秀芳 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中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 筹商东谈主：王硕 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 办公地址：深圳市南山区华润金融大厦 法定代表东谈主：刘晓勇 筹商东谈主：钟春苗 客服电话：96588 公司网址：www.crbank.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技艺开采区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 筹商东谈主：陈玉辉 电话：022-23861683 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街2号院1号楼中国长城资产大厦12-16 法定代表东谈主：李鹏 筹商东谈主：布前 电话：010-68085771 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com 传真：0592-2079602 诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表东谈主：张威 筹商东谈主：廖晓 电话：010-83561321 客服电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表东谈主：董祥 筹商东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 传真：0351-7219891 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 筹商东谈主：安岩岩 电话：021-20361166 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 筹商东谈主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531或400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 廉明证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层(华远华中心4、5号楼3701-3717) 法定代表东谈主：施华 筹商东谈主：徐锦福 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 廉明中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼5层512室 办公地址：北京市向阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦22层 法定代表东谈主：姜志军 筹商东谈主：罗雯 电话：010-85881211 客服电话：4008802277 公司网址：www.founderfu.com 传真：010-85881394 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 筹商东谈主：黄岚 客服电话：95575或02095575 公司网址：www.gf.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：周军 筹商东谈主：占文驰 客服电话：956080 公司网址：www.gszq.com 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹商东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 传真：010-85556088 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表东谈主：俞仕新 筹商东谈主：米硕 海通期货股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途1589号17楼、6楼01、03、04单元、25楼、2楼05、03单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途1589号17楼、6楼01、03、04单元、25楼、2楼05、03单元 法定代表东谈主：吴红松 筹商东谈主：王曦语 电话：021-38917000 客服电话：021-38917160 公司网址：www.htfutures.com 传真：021-68685550 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区畅通场路238号1幢405室 办公地址：浙江省杭州市下城区畅通场路238号1幢405室 法定代表东谈主：陈刚 筹商东谈主：张丽琼 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东谈主：章宏韬 筹商东谈主：孙懿 华宝证券股份有限公司 注册地址：（上海）摆脱贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：（上海）摆脱贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表东谈主：刘加海 筹商东谈主：胡星煜 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室 办公地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室 法定代表东谈主：燕文波 筹商东谈主：秦 臻 电话：021-20655438 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 法定代表东谈主：张伟 筹商东谈主：庞晓芸 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区科技鼎新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 筹商东谈主：王金娇 电话：0451-87765732 客服电话：956007 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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表东谈主：赵芯蕊 筹商东谈主：邵娴静 电话：18701224200 客服电话：010-62675367 公司网址：www.xincai.com 传真：010-62676582 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表东谈主：钟斐斐 筹商东谈主：侯芳芳 电话：400-159-9288 客服电话：400-159-9288 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺开采区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 筹商东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com 传真：010-56642623 鼎信汇金(北京)投良友理有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 筹商东谈主：陈臣 电话：010 8448 9855-8011 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.9ifund.com 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：海南省海口市滨海正途32号复兴城互联网鼎新创业园E区4层、北京市向阳区紫月路18号院18号楼 法定代表东谈主：张旭 筹商东谈主：张旭 电话：400-810-5919 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：高培 电话：0371-85518395 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上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：袁淦楽 电话：400-820-2899 客服电话：400-820-2899 公司网址：http://www.erichfund.com/ 传真：021-58787698 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表东谈主：杨文斌 筹商东谈主：杨樾 电话：18217775310 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 传真：021-68596919 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市徐汇区田州路99号11号楼4楼 法定代表东谈主：金佶 筹商东谈主：甑宝林 电话：18001713632 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼 办公地址：宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表东谈主：李兴春 筹商东谈主：夏楠 电话：400-921-7755 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 传真：021-52975270 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海浦东新区源深路1088号安靖资产大厦 法定代表东谈主：郭坚 筹商东谈主：郑理 电话：18800232719 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 传真：021-22066653 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 筹商东谈主：李红星 电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址：http://www.pytz.cn/ 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层 法定代表东谈主：洪弘 筹商东谈主：孙博文 电话：010-83363002 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://www.new-rand.cn 传真：010-83363072 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：http://www.jjmmw.com/ 传真：0755-82080798 天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济技艺开采区南港工业区笼统服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801MSDC1-28层2801、北京市向阳区霄云路26号 法定代表东谈主：丁东华 筹商东谈主：董小翠 电话：400-111-0889 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com 万家资产基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层 法定代表东谈主：戴晓云 筹商东谈主：王茜蕊 电话：010-59013895 客服电话：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com 玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 电话：13752528013 客服电话：021-50701053 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表东谈主：才殿阳 筹商东谈主：魏晨 电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 公司网址：http://www.yixinfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号 法定代表东谈主：吴强 筹商东谈主：费超超 电话：0571-88911818 客服电话：952555 公司网址：http://fund.10jqka.com.cn/public/mobile/ 传真：0571-88911818-8001 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主：王滨 筹商东谈主：杨子彤 电话：13161720112 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：陈良斌 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 筹商东谈主：叶健 电话：400-684-0500 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 基金料理东谈主可根据筹商法律律例轨则休养销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。 5.2 注册登记机构 称号：招商基金料理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号 法定代表东谈主：王小青 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 筹商东谈主：宋宇彬 5.3 讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 筹商东谈主：刘佳 5.4 司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 施行事务合伙东谈主：邹俊 电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 筹商东谈主: 蔡正轩 §6 基金的召募与基金合同的奏效 本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露料理 办法》、《业务规则》等筹商法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督料理委 员会证监许可〔2014〕666号文注册公开召募。召募期从2014年8月11日起到8月29日 止，共召募1，596，429，076.51份基金份额，灵验认购总户数为8，596户。 本基金的基金合同已于2014年9月3日持重奏效。 基金合同奏效后，基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或者基金资产净值低于5000万元的， 基金料理东谈主应当实时申诉中国证监会；一语气20个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当 向中国证监会说明原因并报送措置决策。 法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。 §7 基金份额的申购、赎回及移动 7.1 申购、赎回及移动的局面 本基金的申购、赎回及移动将通过各销售机构的基金销售网点进行。 其中，直销机构为招商基金料理有限公司，代销渠谈为中国银行股份有限公司、招商 银行股份有限公司等。具体代销渠谈名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本 招募说明书“联系服务机构”。 基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。 销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业局面。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及移动。 7.2 通达日及通达时辰 1、通达日及通达时辰 投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易所的普通交易日的交易时辰及基金料理东谈主、基金托管东谈主协商阐述的办理申购、赎 回的其他时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更、新的业务发 展或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的休养，但应 在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 2、申购、赎回的启动时辰 基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不进步3个月启动办理申购，具体业务办理时辰在 申购启动公告中轨则。 基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不进步3个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回启动公告中轨则。 在笃定申购启动与赎回启动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。 3、移动业务的启动时辰 本基金料理东谈主在条件熟习的情况下提供本基金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的转 换服务。移动业务开通时辰由基金料理东谈主届时另行公告。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者移动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或移动央求且登记机构 阐述罗致的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或移动 的价钱。 7.3 申购、赎回及移动的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后磋商的基金份额净值为基准 进行磋商； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3、当日的申购与赎回央求不错在基金料理东谈主轨则的时辰以内褪色； 4、赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行轨范赎回。 金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 7.4 申购、赎回及移动的筹商限制 1、基金申购的限制 原则上，投资者通过代销网点和本基金料理东谈主官网交易平台初度申购和追加申购的最 低金额均为1元；通过本基金料理东谈主直销中心申购，初度最低申购金额为50万元东谈主民币， 追加申购单笔最低金额为1元东谈主民币。试验操作中，各销售机构在相宜上述轨则的前提下， 可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需 遵命销售机构的联系轨则。 投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金赎回的限制 每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保 留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各代销机构的 具体轨则为准。 通过本基金料理东谈主网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。 如遇广博赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同筹商广博赎回或一语气广博赎回的要求处理。 3、基金移动的限制 基金移动分为移动转入和移动转出。通过各销售机构网点移动的，转出的基金份额不 得低于1份。 通过本基金料理东谈主网上交易平台移动的，每次转出份额不得低于1份。留存份额不及1 份的，只可一次性赎回，不行进行移动。 4、投资者投资招商基金“如期定额投资计划”时，每期扣款金额最低不少于东谈主民币1 元。试验操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 5、当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金料理东谈主 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 6、基金料理东谈主可根据筹商法律律例和市集情况，休养申购金额、赎回份额的数目限制， 基金料理东谈主必须在休养前依照筹商轨则在指定媒介上公告。 7.5 申购、赎回及移动的标准 1、申购和赎回的央求方式 投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的央求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立。 登记机构阐述基金份额时，申购奏效。 投资者在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金料理东谈主将 在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生广博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。 遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限度的成分影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个办事 日划往基金份额持有东谈主的银行账户。 3、申购、赎回及移动的阐述：基金料理东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回申 请确今日作为申购或赎回央求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该 交易的灵验性进行阐述。T日提交的灵验央求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不得手或无效，则申购 款项本金退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确乎 罗致到申购、赎回央求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述成果为准。对于央求的阐述 情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。 基金料理东谈主可在法律律例允许的规模内在分歧基金份额持有东谈主利益的前提下，对上述 业务的办理时辰、方式等规则进行休养。基金料理东谈主应在新规则启动实施前按照《信息败露 办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 7.6 申购、赎回及移动的用度 1、申购用度 本基金申购领受金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别磋商。 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.6% M≥500万 每笔1000元 本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集扩充、销售、登 记等各项用度。 申购用度的磋商方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购用度以东谈主民币元为单元，磋商成果保留到一丝点后第2位，一丝点后第3位启动 舍去，舍去部分归基金财产。 2、赎回用度 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下： 一语气持有时辰（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.75% 30天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0% （注：1年指365天，2年为730天，以此类推） 赎回用度的磋商方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回用度以东谈主民币元为单元，磋商成果保留到一丝点后第2位，一丝点后第3位启动 舍去，舍去部分归基金财产。 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。宝石续持有期少于7天的投资东谈主收取1.5%的赎回费，宝石续持有期少于30天且不少 于7天的投资东谈主收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期少 于3个月且不少于30天的投资东谈主收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财 产；宝石续持有期长于3个月但少于6个月的投资东谈主收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额 的50%计入基金财产；宝石续持有期长于6个月的投资东谈主，应当将赎回费总额的25%计入基 金财产。如法律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需 召开持有东谈主大会。 3、移动用度 （1）各基金间移动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔移动央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，宝石续持有期少于7天的 投资东谈主收取1.5%的赎回费，宝石续持有期少于30天且不少于7天的投资东谈主收取0.75%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期少于3个月且不少于30天的投资 东谈主收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；宝石续持有期长于3个月但 少于6个月的投资东谈主收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；宝石续持 有期长于6个月的投资东谈主，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。 （3）每笔移动央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金移动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差磋商。从申购费率（用度）高向低的基金移动时，不收取申购补差用度。 （4）基金移动采选单笔磋商法，投资者当日屡次移动的，单笔磋商移动用度。 4、基金料理东谈主官网交易平台交易 www.cmfchina.com网上交易，详备费率圭臬或费率圭臬的休养请查阅官网交易平台及 基金料理东谈主公告。 5、基金料理东谈主不错在履行联系手续后，在基金合同约定的规模内休养申购费率、调低 赎回费率或休养收费方式，基金料理东谈主依照筹商轨则最迟于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 6、基金料理东谈主不错在不抵御法律律例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定 基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥贴调低本基金的销售用度。 基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，详见基金料理 东谈主发布的联系公告。 7.7 申购份额、赎回金额的磋商 1、申购份额的磋商方式：申购的灵验份额为按试验阐述的申购金额在扣除申购用度后 除以央求当日基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的磋商成果保留到一丝点后2 位，一丝点后第3位启动舍去，舍去部分归基金财产。 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资101，500元申购本基金，且该申购央求被全额阐述，对应的申购费 率为1.5%，假设申购当日基金基金份额净值为1.200元，则可得到的申购份额为： 申购金额=101，500元 净申购金额=101，500/（1+1.5%）=100，000元 申购用度=101，500-100，000=1，500元 申购份额=100，000/1.200=83，333.33份 即投资者遴荐投资101，500元本金申购本基金，假设申购当日基金基金份额净值为 1.200元，可得到83，333.33份基金份额。 2、赎回金额的磋商方式：赎回总额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以央求当日基金份 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，磋商成果保留到一丝点后2位， 一丝点后第3位启动舍去，舍去部分归基金财产。 基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中： 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额-赎回用度 例：某投资者赎回10，000份基金份额且持有时辰大于30日但起火1年，赎回费率为 0.5%，假设赎回央求当日的基金份额净值是1.068元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额=10，000×1.068=10，680.00元 赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40元 赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60元 即：投资者赎回10，000份基金份额且持有时辰大于30日但起火1年，假设赎回当日 基金份额净值是1.068元，则其可得到的赎回金额为10，626.60元。 3、基金份额净值磋商 T日基金份额净值=T日闭市后的该基金资产净值/T日该基金份额的余额数目。 T日的基金份额净值在当日收市后磋商，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸磋商或公告。基金份额净值的磋商，保留到 一丝点 后3位，一丝点后第4位四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产整个。 7.8 申购、赎回的登记 投资者申购基金得手后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金得手后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金料理东谈主不错在法律律例允许的规模内，对上述登记办理时辰进行休养，但不得实 质影响投资者的正当权益，基金料理东谈主最迟于启动实施前在指定媒介公告。 7.9 暂停或拒却申购、赎回的情形和处理方式 1、发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购央求： （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。 （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。 （3）证券、期货交易所交易时辰非普通停市，导致基金料理东谈主无法磋商当日基金资产 净值。 （4）基金料理东谈主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主 利益时。 （5）基金资产规模过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 （6）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步50%，或者变相隐秘50%聚拢度的情形。 （7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 （8）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主应当根据筹商轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 扬弃时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。 2、发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回央求或减速支付赎回款 项： （1）因不可抗力导致基金料理东谈主不行支付赎回款项。 （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回款项。 （3）证券、期货交易所交易时辰非普通停市，导致基金料理东谈主无法磋商当日基金资产 净值。 （4）一语气两个或两个以上通达日发生广博赎回。 （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 （6）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）项情形之一时，基金料理东谈主应按轨则 报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延 期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据磋商赎回金额。若出现上述第（4）项所述 情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能 未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金料理东谈主应按轨则公告并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东谈主当日应在规如期限内在指定媒介上 刊登暂停公告。 （2）如发生暂停的时辰为1日，基金料理东谈主应于从头通达日，在指定媒介上刊登基金 从头通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时辰进步1天但少于2周，暂停收尾基金从头通达申购或赎回时， 基金料理东谈主应提前2日在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头启动办 理申购或赎回的通达日公告最近一个办事日的基金份额净值。 （4）如果发生暂停的时辰进步2周，暂停期间，基金料理东谈主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次。当一语气暂停时辰进步两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行休养。暂 停收尾，基金从头通达申购或赎回时，基金料理东谈主应提前2日在指定媒介一语气刊登基金重 新通达申购或赎回的公告，并在从头通达申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净 值。 7.10 广博赎回的情形及处理方式 1、广博赎回的认定 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金移动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金移动中转入央求份额总额后的余额）进步前一 通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了广博赎回。 2、广博赎回的处理方式 当基金出现广博赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回 标准施行。 （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求进步上一通达日基金 总份额10%以上的部分，将自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回央求， 应当按单个账户非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎 回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。缓期的赎回央求与下一通达日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）暂停赎回：一语气2个办事日以上（含本数）发生广博赎回，如基金料理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 进步20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、广博赎回的公告 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在3个交易日内文牍基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在2日内在 指定媒介上刊登公告。 7.11 基金的移动 基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费，联系规则由基金料理 东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前文牍基金托管东谈主与联系机 构。 7.12 如期定额投资计划 基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体规则由基金料理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计划最低申购金额。 7.13 基金份额的转让 根据届时灵验的筹商法律律例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易方式进行转让。 §8 基金的投资 8.1 投资标的 本基金领受“从上至下”的行业配置与“从下到上”的个股精选相阿谀的方法，通过 对宏不雅经济、各行业景气进程及变动趋势，以及上市公司基本面的深切分析，精选景气行 业中发展速率快、可不绝性强以及收益质料高的优质上市公司，力图完了基金资产的耐久 稳固升值。 8.2 投资规模 本基金的投资规模为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的A股股票 和存托凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债 券（含中小企业私募债）、资产解救证券、货币市集器用、权证、股指期货，以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。 本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的80%-95%， 权证投资占基金资产净值的0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴标准后， 不错将其纳入投资规模。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准， 不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 8.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金合计，宏不雅经济成分是各大类资产市集阐明的首要决定力量，因此，本基金在 资产配置的过程中，将来源覆按GDP增长率、CPI、PPI等各项宏不雅经济宗旨，以及货币政 策、财政政策等政策导向，从而判断宏不雅经济举座形势及变动趋势；其次，本基金还将考 察市集成分，包括股票市集PE、PB、市集成交量、市集模样等在内的各技俩的，以及债券 市集收益率弧线的位置和体式，从而判断股票、债券市集的举座风险现象。主动判断市集 时机，进行积极的资产配置，在基金合同约定的大类资产配置比例规模内，合理笃定基金 在股票、债券等种种资产类别上的投资比例，并跟着种种资产风险收益特征的相对变化， 当令动态地休养股票、债券和货币市集器用的投资比例，以最大限制地裁汰投资组合的风 险、提高收益。 2、股票投资策略 本基金通过从上至下的行业配置和从下到上的个股精选相阿谀的方法，来源以宏不雅经 济周期分析为基础，精选特定经济周期阶段下的景气行业；其次覆按个股的行业发展获益 进程，精选行业内的优质个股。本基金将对行业和个股投资价值进行不绝评估，以准确把 抓景气行业及优质个股的变化趋势，并据此对组合的行业和个股配置进行实时休养。 （1）行业配置策略 在把抓宏不雅经济周期下行业轮动的特色和趋势的同期，本基金依据行业景气度分析预 测，借助于招商基金行业评级系统来完了资产在行业中的配置。招商基金行业评级系统包 括定性定量两套宗旨，基金料理东谈主在不同的宏不雅环境和经济周期下对不同的宗旨成立不同 的权重，对各个行业进行评分和笼统名次。 ①定性分析： 由于经济周期和结构转型多重效应叠加的复杂性，咱们在行业资产配置定性分析中将 领受多策略的配置方法。既要从上至下接洽宏不雅经济周期性轮动与行业轮动的契合，也要 把抓产业自己所处人命周期的不同阶段；既要接洽经济周期的底部防御要求，也要接洽先 行经济复苏行业的提前布局；既要接洽奴才经济周期布局行业配置，也要接洽政策面提供 的主题性投资契机。 因此，本基金在行业配置遴荐中重心慈祥三方面：一是寻找宏不雅经济周期与行业轮动 的契合点；二是通过行业人命周期识别捕捉行业特征；三是分析国度经济发展政策导向。 ②定量分析： 本基金在行业资产配置的定量分析中将重心接洽行业的景气度以及行业估值。 a）行业景气度 因为行业估值主若是奴才行业景气周期的波动，因此，行业景气度分析将是通过定量 分析来寻找拟投资行业的环节。本基金将分别通过各个行业的毛利率水平、存货水平、利 润增速等宗旨来判断行业景气度。 毛利率。毛利率宗旨代表盈利智商，而毛利变化则更径直反应公司和行业盈利情况的 变化。一方面，毛利率启动上升/下降是行业启动步入上升/下滑周期的紧要标记；另一方 面，通过分析当前毛利率水平在历史数据中所处的位置，相对前瞻地判断联系行业是否已 经处于或者是接近景气周期的底部或顶部。 库存水平。当经济形势衰败时，投资、消耗和出口的下降使得需求大幅萎缩，某些行 业的企业存货启动不绝增多，而在需求启动慢慢回升、价钱趋于安详、企业渐渐出清存货 的情况下，企业利润才可能启动回升。因此，行业的库存水平亦然本基金判断行业所处景 气周期的紧要宗旨之一。 净利润增速。净利润增速走向是本基金判断行业畴昔成长性的紧要宗旨。本基金通过 此技俩的，寻找行业利润增速稳固的行业，以及那些正在慢慢复苏的行业，或者说是景气 度慢慢回升的行业。 b）行业相对估值 行业相对估值水平是指行业估值水平与市集举座估值水平的相比。不管是在定性分析 中通过经济周期和行业轮动的契合点来进行行业配置，还所以定量分析行业景气度进行行 业筛选时，
杠杆炒股如何理财 老本股票配资官网操作全经由露出图，提议储藏都要接洽行业的估值水平。本基金录取行业平均市盈率和行业平均市净率作为 估值参考，
炒股杠杆什么意思 对比南京义旺配资的实用冷漠不雅察行业估值的试验变化。 在定性分析与定量分析基础上，
实盘配资平台合法吗 深度领略证券东说念主工智能投顾资配易的常见误区_1临了决定基金资产在行业中的配置比例。 （2）选股策略 本基金的个股遴荐是对行业配置策略作念出的行业配置决策的具体落实和优化。在具体 个股遴荐中将秉持从下到上选股理念，精选有发展速率快、可不绝性强以及收益质料高的 优质股票构建投资组合，在获取行业配置收益的同期，最大化行业内个股投资收益。 本基金精选景气行业中优质个股的评价圭臬包括： ①公司主营业务显着，行业地位杰出，具体的覆按宗旨包括公司的主营业务收入不低 于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。 ②公司财务现象风雅，盈利智商较强且资产质料较好，具体的覆按宗旨包括成长性指 标（昔日三年的平均主营业务收入增长率、昔日三年的平均息税折旧前利润增长率）不低于 行业平均、盈利宗旨（昔日三年的平均净资产收益率、昔日三年的平均投资申诉率）不低于 行业平均。 ③公司治理结构范例，料理水平较高，领有市集自主品牌并具有较强的自主鼎新和市 场拓展智商。 ④公司的预期股息申诉率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。 3、债券投资策略 根据国表里宏不雅经济形势、财政、货币政策、市集资金与债券供求现象、央行公开市 场操作等方面情况，领受定性与定量相阿谀的方式，在确保流动性充裕和事迹捕快期内可 完了完全收益的拘谨下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期笃定浮息债与固定收益 债比例；在空闲组合久期成立的基础上，投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品 种收益率及收益率基差波动等成分，瞻望收益率弧线的变动趋势，并阿谀流动性偏好、信 用分析等多种市集成分进行分析，笼统评判个券的投资价值。在个券遴荐的基础上，投资 团队构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，笃定风险、收益最 佳匹配的组合。 4、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主若是通过分析影响权证内在价值最紧要的两种成分——标 的资产价钱以及市集隐含波动率的变化，纯真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。 5、股指期货投资策略 本基金采选套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以料理市集风险和移动股票仓 位为主要宗旨。 6、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差等特色。因 此本基金审慎投资中小企业私募债券。 针对市集系统性信用风险，本基金主要通过休养中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。 针对非系统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信措施，量化 相比判断估值，精选个债，谋求避险增收。 本基金主要采选买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采选 “尽早出售”策略，限度投资风险。 另外，部分中小企业私募债内嵌转股遴荐权，本基金将通过深切的基本面分析及定性 定量研究，从下到上地精选个债，在限度风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。 7、存托凭证投资策略 在限度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 8.4 投资标准 1、投资决策依据 （1）须相宜国度筹商法律律例，严格死守基金合同及公司轨则； （2）留心基金份额持有东谈主利益作为基金投资的最高准则。 2、投资决策经过 本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投良友理模式。投资决策委员会如期就投 良友理业务的首要问题进行议论。基金司理、研究员、交易员在投良友理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务标准寂寞办事并合理地彼此制衡。具体的投良友理标准 如下： （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项； （2）投资部门通过投资周会等方式议论拟投资的个券，研究员构建模拟组合； （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合； （4）基金司剃头送投资指示； （5）交易部审核与施行投资指示； （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估； （7）基金司理对组合的查抄与休养。 在投资决策过程中，风险料理部门负责对各决策标准的事前及过后风险、操作风险等 投资风险进行监控，并在整个投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。 8.5 投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为80%–95%； （2）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不进步基金资产净值的10％； （3）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步 该证券的10％； （4）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％； （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的10％； （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的 0.5％； （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得进步基金资产净 值的10％； （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得进步该资产支 持证券规模的10％； （10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得 进步其种种资产解救证券共计规模的10％； （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉密布之日起 3个月内赐与全部卖出； （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%，债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期； （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差磋商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易 日基金资产净值的20％； （15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款类资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； （16）本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值的10%； （17）本基金料理东谈主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司可开通股票的15%；本 基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公 司可开通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不 相宜前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致； （20）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（11）、（15）、（18）、（19）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例 不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行休养。法律律例或监管 部门另有轨则的，从其轨则。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 8.6 拦阻步履 为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动； （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 8.7 事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。 遴荐该事迹基准，是基于以下原因： 沪深300指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳 证券市集中录取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可摆脱开通股数进 行加权，指数样本散失了沪深市集六成傍边的市值，具有风雅的市集代表性和市集影响力。 中证全债指数是中证指数公司编制的笼统反应银行间债券市集和沪深交易所债券市集 的跨市集债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银 行间市集和沪深交易所市集的国债、金融债券及企业债券组成。中证全债指数反应奉赵券 全市集的举座价钱和投资申诉情况，得动作为本基金的事迹相比基准。 根据本基金设定的投资规模，基金料理东谈主以80％的沪深300指数和20％的中证全债指 数构建的复合指数作为本基金的事迹相比基准，与本基金的投资作风基本一致，不错用来 客不雅平允地掂量本基金的主动料理收益水平。 如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹相比基准 推出，或者是市集上出现愈加适 合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金 托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。 8.8 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其 预期风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币市集基金。 8.9 基金料理东谈主代表基金愚弄推动权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹办料理； 2、成心于基金资产的安全与升值； 3、基金料理东谈主按照国度筹商轨则代表基金寂寞愚弄推动权利，保护基金份额持有东谈主的 利益； 4、基金料理东谈主按照国度筹商轨则代表基金寂寞愚弄债权东谈主权利，保护基金份额持有东谈主 的利益。欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在利弊关系的第三东谈主牟取任 何欠妥利益。 8.10 基金的融资融券业务 本基金不错根据届时灵验的筹商法律律例和政策的轨则进行融资融券业务。 8.11 基金投资组合申诉 招商行业精选股票型证券投资基金料理东谈主－招商基金料理有限公司的董事会及董事保 证本申诉所载贵寓不存在空虚记录、误导性讲明或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确 性和好意思满性承担个别及连带责任。 本投资组合申诉所载数据限制2022年6月30日，来源于《招商行业精选股票型证券 投资基金2022年第2季度申诉》。 1 申诉期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2，633，694，895.45 91.23 其中：股票 2，633，694，895.45 91.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产解救证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 248，058，833.09 8.59 8 其他资产 4，999，446.52 0.17 9 共计 2，886，753，175.06 100.00 2 申诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1，618.04 0.00 B 采矿业 1，333，069.34 0.05 C 制造业 1，085，763，576.64 38.81 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 131，294，602.00 4.69 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 21，401.16 0.00 G 交通运载、仓储和邮政业 721，630，586.47 25.80 H 住宿和餐饮业 339，514，276.20 12.14 I 信息传输、软件和信息技艺服务业 58，059.04 0.00 J 金融业 41，765，090.00 1.49 K 房地产业 227，388，564.00 8.13 L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和技艺服务业 30，307.77 0.00 N 水利、环境和各人设施料理业 255，643.48 0.01 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 素质 - - Q 卫生和社会办事 28，596，172.31 1.02 R 文化、体育和文娱业 56，041，929.00 2.00 S 笼统 - - 共计 2，633，694，895.45 94.15 2.2 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 3 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600048 保利发展 13，023，400 227，388，564.00 8.13 2 600809 山西汾酒 643，340 208，956，832.00 7.47 3 600754 锦江货仓 3，305，090 207，890，161.00 7.43 4 600004 白云机场 9，933，877 148，114，106.07 5.29 5 601111 中国国航 12，751，900 148，049，559.00 5.29 6 600009 上海机场 2，401，872 136，186，142.40 4.87 7 600258 首旅货仓 5，307，424 131，624，115.20 4.71 8 300124 汇川技艺 1，875，900 123，565，533.00 4.42 9 000799 酒鬼酒 602，500 111，950，525.00 4.00 10 603885 祥瑞航空 5，726，300 103，016，137.00 3.68 4 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本申诉期末未持有债券。 5 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 本基金本申诉期末未持有债券。 6 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产解救证券投 资明细 本基金本申诉期末未持有资产解救证券。 7 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本申诉期末未持有贵金属。 8 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本申诉期末未持有权证。 9 申诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本申诉期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金采选套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以料理市集风险和移动股票仓 位为主要宗旨。 10 申诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。 10.2 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合申诉附注 11.1 申诉期内基金投资的前十名证券除祥瑞航空（证券代码603885）、山西汾酒（证券代 码600809）、上海机场（证券代码600009）、中国国航（证券代码601111）外其他证券的 刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在申诉编制日前一年内受到公开胁制、处罚的情 形。 1、祥瑞航空（证券代码603885） 根据2022年1月4日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被中国民用航 空华东地区料理局处以罚金。 2、山西汾酒（证券代码600809） 根据2021年8月15日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未做生意标注册东谈主的许可，在 并吞种商品上使用与其注册商标相似的商标被山西省繁峙县工商行政料理局处以行政处罚。 3、上海机场（证券代码600009） 根据2021年8月18日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被中国民用 航空华东地区料理局处以罚金，并告戒。 4、中国国航（证券代码601111） 根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因未照章履行职责，屡次受到监管机 构的处罚。 对上述证券的投资决策标准的说明：本基金投资上述证券的投资决策标准相宜联系法 律律例和公司轨制的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 1，144，357.52 2 应收证券清理款 2，657，423.77 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1，197，665.23 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 共计 4，999，446.52 11.4 申诉期末持有的处于转股期的可移动债券明细 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可移动债券。 11.5 申诉期末前十名股票中存在开通受限情况的说明 本基金本申诉期末投资前十名股票中不存在开通受限情况。 §9 基金的事迹 基金料理东谈主依照恪遵法守、教练信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但投资 者购买本基金并未便是将资金作为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金料理东谈主不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐明。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 2014.09.03-2014.12.31 12.50% 1.20% 38.23% 1.21% -25.73% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 44.98% 3.03% 7.52% 1.99% 37.46% 1.04% 2016.01.01-2016.12.31 -22.50% 1.67% -8.42% 1.12% -14.08% 0.55% 2017.01.01-2017.12.31 33.78% 1.08% 17.08% 0.51% 16.70% 0.57% 2018.01.01-2018.12.31 -24.19% 1.52% -19.17% 1.07% -5.02% 0.45% 2019.01.01-2019.12.31 64.59% 1.48% 29.59% 0.99% 35.00% 0.49% 2020.01.01-2020.12.31 101.99% 1.78% 22.48% 1.14% 79.51% 0.64% 2021.01.01-2021.12.31 -11.94% 1.69% -2.86% 0.94% -9.08% 0.75% 2022.01.01-2022.06.30 -6.16% 1.12% -6.91% 1.16% 0.75% -0.04% 自基金成立起至2022.06.30 252.20% 1.78% 84.89% 1.18% 167.31% 0.60% 注：本基金合同奏效日为2014年9月3日。 §10 基金的财产 10.1 基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他 资产的价值总和。 10.2 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 10.3 基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。 10.4 基金财产的援手及刑事责任 本基金财产寂寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 援手。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。 §11 基金资产的估值 11.1 估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律律例轨则 需要对外败露基金净值的非交易日。 11.2 估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 11.3 估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交易 市价，笃定公允价钱； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺笃定公允价值。交易所上 市的资产解救证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺笃定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商 轨则笃定公允价值。 3、世界银行间债券市集交易的债券、资产解救证券等固定收益品种，领受估值技艺确 定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 5、并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 6、股指期货物种将按照联系轨则例则进行估值。 7、中小企业私募债，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。 9、如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 10、联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及联系 法律律例的轨则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商措置。 根据筹商法律律例，基金资产净值磋商和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的磋商成果对外赐与公布。 11.4 估值标准 1、基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量磋商，精准到0.001元，一丝点后第4位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。 每个办事日磋商基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 2、基金料理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同 的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息成果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 11.5 估值诞妄的处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后3位以内（含第3位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、估值诞妄类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的裂缝酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝的责任东谈主应当对由 于该估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值诞妄处理原则 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责任方承担；由于估值诞妄责任方 未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄责任方对径直损失承担 抵偿责任；若估值诞妄责任方依然积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值诞妄责任方应付更正的情况向筹商当事 东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得到更正。 （2）估值诞妄的责任方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值诞妄的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 责任方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然获 得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。 （4）估值诞妄休养领受尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。 3、估值诞妄处理标准 估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的责任方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的责任方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东谈主进行阐述。 4、基金份额净值估值诞妄处理的方法如下： （1）基金份额净值磋商出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 11.6 暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应 当暂停基金估值； 4、法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 11.7 基金净值的阐述 用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责磋商，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个通达日交易收尾后磋商当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商成果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对 基金净值信息赐与公布。 11.8 特殊情况的处理 1、基金料理东谈主或基金托管东谈主按“估值方法”的第9项进行估值时，所酿成的舛误不作 为基金资产估值诞妄处理。 2、由于证券交易所、期货公司及登记结算公司品级三方机构发送的数据诞妄，筹商会 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、妥贴、 合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值磋商诞妄，基金料理东谈主、 基金托管东谈主不错罢黜抵偿责任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施扬弃或 缩小由此酿成的影响。 §12 基金的收益与分拨 12.1 基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 12.2 基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。 12.3 收益分拨原则 1、在相宜筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行 收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 4、每一基金份额享有同均分拨权； 5、基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨； 6、投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第2位，一丝点 后第3位启动舍去，舍去部分归基金资产； 7、法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 12.4 收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 12.5 收益分拨决策的笃定与公告 基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的 筹商轨则在指定媒介公告。 基金红利发 放日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋商截止日）的时辰不进步15 个办事日。 12.6 收益分拨中发生的用度 收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的磋商方法，依照《业务规则》施行。 §13 基金的用度与税收 13.1 基金用度的种类 1、基金料理东谈主的料理费； 2、基金托管东谈主的托管费； 3、《基金合同》奏效后与基金联系的信息败露用度； 4、《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有东谈主大会用度； 6、基金的证券、期货交易用度； 7、基金的银行汇划用度； 8、证券、期货账户开户用度、银行账户留心费； 9、按照国度筹商轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 13.2 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 1、基金料理东谈主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。料理费的磋商方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东谈主。若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费磋商方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“13.1基金用度的种类中第3－9项用度”，根据筹商律例及相应合同轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 13.3 不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》奏效前的联系用度； 4、其他根据联系法律律例及中国证监会的筹商轨则不得列入基金用度的技俩。 13.4 用度休养 基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金料理费率、基金 托管费率等联系费率。 调高基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低基 金料理费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。 基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。 13.5 基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。 §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 14.1 基金份额的登记 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发 红利、建立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。 本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主请托的其他相宜条件的机构办理。基金 料理东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立请托代理合同，以明确基金 料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金交易阐述、披发红 利、建立并援手基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。 登记机构享有如下权利： 1、取得登记费； 2、建立和料理投资者基金账户； 3、援手基金份额持有东谈主开户贵寓、交易贵寓、基金份额持有东谈主名册等； 4、在法律律例允许的规模内，对登记业务的办理时辰进行休养，并依照筹商轨则于开 始实施前在指定媒介上公告； 5、法律律例轨则的其他权利。 登记机构承担如下义务： 1、配备弥散的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律律例和基金合同轨则的条件办理本基金份额的登记业务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有东谈主称号、身份信息及基金份额明细等数据备 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年； 4、对基金份额持有东谈主的基金账户信息负有守秘义务，因违犯该守秘义务对投资者或基 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律律例轨则的其他情形 除外； 5、按基金合同及招募说明书轨则为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务； 6、接受基金料理东谈主的监督； 7、法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 14.2 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于 相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。 14.3 基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的圭臬收取转托管费。 如果出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管央求。 14.4 基金冻结、解冻和质押 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。 基金登记机构只受理国度筹商机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律 律例另有轨则的除外。 当基金份额处于冻结状态时，基金登记机构或其他联系机构应拒却该部分基金份额的 赎回央求、非交易过户以及基金的转托管。 如联系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理 东谈主将制定和实施相应的业务规则。 §15 基金的司帐和审计 15.1 基金司帐政策 1、基金料理东谈主为本基金的基金司帐责任方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的司帐年度按 如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、司帐轨制施行国度筹商司帐轨制； 5、本基金寂寞建账、寂寞核算； 6、基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照筹商法律律例轨则编制基金司帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式阐述。 15.2 基金的年度审计 1、本基金料理东谈主遴聘与基金料理东谈主、基金托管东谈主彼此寂寞的、具有证券、期货联系业 务经历的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激他轨则事项进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师时，应事前征得基金料理东谈主同意。 3、基金料理东谈主合计有充足原理更换司帐师事务所，须文牍基金托管东谈主，更换司帐师事 务所需依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介公告。 §16 基金的信息败露 16.1 本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》偏激他筹商轨则。联系法律律例对于信息败露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。 16.2 信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和 罪人东谈主组织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介败露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。 16.3 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 1、空虚记录、误导性讲明或者首要遗漏； 2、对质券投资事迹进行瞻望； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金料理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织的祝愿性、助威性或保举性笔墨； 6、中国证监会拦阻的其他步履。 16.4 公开败露领受的言语 本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币元。 16.5 公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要 （1）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基 金招募说明书。 （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的规则及具体标准，说明基金产物的本性等触及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产援手及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止 运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。 2、基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于指定媒体上。 3、基金合同奏效公告 基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》奏效 公告。 4、基金净值信息 基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额的申购、赎回价钱 基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋商方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。 6、如期申诉 基金如期申诉由基金料理东谈主按照法律律例和中国证监会颁布的筹商证券投资基金信息 败露内容与时势的联系文献的轨则单独编制，由基金托管东谈主按照法律律例的轨则对子系内 容进行复核。基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉。 （1）基金年度申诉：基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度 申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金 年度申诉的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。 （2）基金中期申诉：基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中 期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。 （3）基金季度申诉：基金料理东谈主应当在每个季度收尾之日起十五个办事日内，编制完 成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报 刊上。 基金合同奏效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。 本基金不绝运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。 如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他紧要信 息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及 产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时申诉与公告 本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同停止、基金清理； （3）移动基金运作方式、基金合并； （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5）基金料理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的试验限度东谈主； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动； （10）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更进步50%，基金料理东谈主、基金托管东谈主专 门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步30%； （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到 首要行政处罚、刑事处罚； （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验限度 东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； （14）基金收益分拨事项； （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更； （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值0.5%； （17）基金启动办理申购、赎回； （18）基金发生广博赎回并缓期办理； （19）基金一语气发生广博赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； （20）基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求； （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时； （22）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 8、清楚公告 在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清楚，并将筹商情况立即申诉中国证监 会。 9、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 10、清理申诉 基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉教导 性公告登载在指定报刊上。 11、中国证监会轨则的其他信息。 在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中败露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股 指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。 基金料理东谈主应在基金招募说明书的显赫位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个交易日内，基金料理东谈主应在中国证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债 券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉 和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。 16.6 信息败露事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理 东谈主员负责料理信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容 与时势准则等法律律例的轨则。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更 新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理申诉等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的实在、准确、好意思满、实时。为强化投资者保护，提高信息败露服务 质料，基金料理东谈主应当自中国证监会轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供 对其投资决策有首要影响的信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介败露信息，而且在不同媒介上败露 并吞信息的内容应当一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的联系 轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后十年。 16.7 信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 16.8 暂停或延伸败露基金联系信息的情形 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金联系信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 3、基金合同约定的暂停估值的情形； 4、法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。 §17 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等偶然提供固定收益预期 的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险， 也包括基金自身的料理风险、技艺风险和合规风险等。 广博赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回央求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当持重阅读基金合同、招募说明书等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教育、资 产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相妥贴。 基金料理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受 智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的亏蚀也不会给我方的普通活命带来很大的影响。 投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是指示投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投 资并不行隐秘基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 答允方式。 基金料理东谈主承诺以教练信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。 17.1 证券市集风险 证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要成分有： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与开通政策等国度经济政策的变化会对 证券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。 2、经济周期风险 跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。 4、上市公司筹办风险 上市公司的筹办现象受多种成分影响，如管贤慧商、财务现象、市集远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本 基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或偶然用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。 5、购买力风险 本基金的利润将主要采选现款局势来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的试验收益率。 17.2 流动性风险 流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行赶快、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现广博赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7基金份额的申购、赎回及移动”章 节。 2、拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例型交 易局面，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券 和货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特 征，笼统评估在普通市集环境下本基金的流动性风险适中。 3、广博赎回情形下的流动性风险料理措施 基金出现广博赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或广博赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 通达日央求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主有权对其采选缓期 办理赎回央求的措施。 4、实施备用的流动性风险料理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响 在市集大幅波动、流动性贫窭等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时， 基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的轨则，严慎 录取缓期办理广博赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险料理器用作为辅助措施。对于种种流动性风险料理器用的使用， 基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用种种流动性风险料理器用时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照法律律例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 17.3 信用风险 基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒却支付到 期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。 17.4 料理风险 在基金料理运作过程中，料理东谈主的常识、技能、教育、判断等主不雅成分会影响其对相 关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 17.5 本基金特定风险 1、本基金作为股票型基金，在投良友理中会至少援手80%的股票和存托凭证投资比例， 具有对股票市集的系统性风险，不行完全隐秘市集下落的风险，在市集大幅高涨时也不行 保证基金净值偶然完全奴才或突出市集高涨幅度。 同期，本基金的重心投资对象是增永远景不绝向好、经济周期影响下的行业景气复原 或上升的行业内的股票。聚拢投资于几个有限的行业，风险较大。另外本基金将精选具有 一定中枢上风的且成长性风雅、价值被低估的上市公司股票，这种对股票的评估具有一定 的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不笃定性，因而存在个股遴荐风险。 2、股指期货等金融养殖品投资风险 金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于养殖品订价终点复杂， 不妥贴的估值有可能使基金资产靠近损失风险。 股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。 3、中小企业私募债券投资风险 基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约，或在交易过程中发生交收爽约， 或由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受 市集规模及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在并吞价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。 4、存托凭证的投资风险 本基金的投资规模包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主 的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息败露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 17.6 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 市集广博章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配考试。 17.7 其他风险 1、操作风险 联系当事东谈主在业务各标准操作过程中，因里面限度存在残障或者东谈主为成分酿成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易诞妄、IT系 统故障等风险。 2、技艺风险 在通达式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响交易的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 3、法律风险 由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行普通施行，导致基金资 产的损失。 4、其他风险 干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金料理东谈主自 身径直限度智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 §18 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 18.1 基金合同的变更 1、变更基金合同触及法律律例轨则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会备案后方可施行， 自备案后两日内在指定媒介公告。 18.2 基金合同的停止 有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当停止： 1、基金份额持有东谈主大会决定停止的； 2、基金料理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主 联贯的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 18.3 基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个办事日内成立清理小 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援手、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产清理标准： （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组长入罗致基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理申诉； （5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书； （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产清理的期限为6个月。 18.4 清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 18.5 基金剩余财产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。 18.6 基金财产清理的公告 清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货联系业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。 18.7 基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及文献由基金托管东谈主保存15年以上。 §19 基金合同的内容纲目 19.1 基金合同当事东谈主及权利义务 1、基金料理东谈主的权利 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并料理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理； （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎回、移动 和非交易过户的业务规则； （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、基金料理东谈主的义务 （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以教练信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此寂寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选妥贴合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则磋商并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则，履行信息败露及申诉义务； （12）保守基金营业精巧，不清楚基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清楚； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益； （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，而且保证投资者 偶然按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨； （19）靠近拆伙、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢黜； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金料理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任； （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东谈主； （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管东谈主的权利 （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全援手基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集规则，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 4、基金托管东谈主的义务 （1）以教练信用、发愤尽责的原则持有并安全援手基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞； 对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产； （5）援手由基金料理东谈主代表基金订立的与基金筹商的首要合同及筹商凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚； （8）复核、审查基金料理东谈主磋商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项； （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金料理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未施行 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨； （18）靠近拆伙、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢黜； （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿； （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 5、基金份额持有东谈主的权利 （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 6、基金份额持有东谈主的义务 （1）持重阅读并死守《基金合同》； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险； （3）慈祥基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限责任； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 19.2 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则 1、基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投 票权。 2、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有东谈主大会： （1）停止《基金合同》（法律律例、中国证监会另有轨则或《基金合同》另有约定的 除外）； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）移动基金运作方式（法律律例、中国证监会另有轨则或《基金合同》另有约定的 除外）； （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬，但根据法律律例的要求提高该等酬谢 圭臬的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外）； （8）变更基金投资标的、规模或策略（法律律例、中国证监会另有轨则或《基金合同》 另有约定的除外）； （9）变更基金份额持有东谈主大会标准（法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除 外）； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 3、在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）调低基金料理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨则的规模内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式、新设或休养基金份额类别成立； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的规模 内休养筹商认购、申购、赎回、移动、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （7）基金推出新业务或服务； （8）按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。 4、召集方式： （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主 召集； （2）基金料理东谈主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集； （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书面 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额10%以上（ 含10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻拦、阻挠。 （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时辰、场合、方式和权益登记日。 5、文牍 （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时辰、场合和会议局势； 2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； 3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 4）授权请托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和场合； 5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； 6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、请托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、 书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定场合对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定场合对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金 托管东谈主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。 6、开会方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例及监管部门允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权请托说明注解请托代表出席， 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办有基金份额 的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵寓相符； 2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面局势或会 议轨则的其他局势在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议轨则的其他局势进行表决。 在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个办事日内一语气公布联系提 示性公告； 2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能； 3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4）上述第3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的请托东谈主办 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符； 5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 （3）在不与法律律例突破的前提下，经会议文牍载明，基金份额持有东谈主大会可通过网 络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相阿谀的方式召开，会议标准比 照现场开会和通讯方式开会的标准进行；基金份额持有东谈主也不错领受汇聚、电话或其他方 式进行表决，或者领受汇聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。 （4）从头召集基金份额持有东谈主大会的条件 基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的持有东谈主参加，方可召开。 7、议事内容与标准 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （2）议事标准 1）现场开会 在现场开会的方式下，来源由大会主办东谈主按照下列第9条文定标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 8、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以畸形决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 （2）畸形决议，畸形决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，移动基金运作方式、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交相宜会议 文牍中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 9、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票结 果。 3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异议，不错在宣 布表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点成果。 4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行 监督的，不影响计票和表决成果。 10、奏效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自报中国证监会备案起奏效。 基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。 11、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致联系内容被取消 或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。 19.3 基金的收益分拨 1、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 2、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。 3、基金收益分拨原则 （1）在相宜筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，每 次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》奏效起火3个月可不进 行收益分拨； （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成； （3）基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 （4）每一基金份额享有同均分拨权； （5）基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨； （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第2位，一丝 点后第3位启动舍去，舍去部分归基金资产； （7）法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 4、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 5、收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的筹商轨则在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋商截止日）的时辰不得进步15 个办事日。 6、基金收益分拨中发生的用度 收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的磋商方法，依照《业务规则》施行。 19.4 基金用度与税收 1、基金用度的种类 （1）基金料理东谈主的料理费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）《基金合同》奏效后与基金联系的信息败露用度； （4）《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； （5）基金份额持有东谈主大会用度； （6）基金的证券、期货交易用度； （7）基金的银行汇划用度； （8）证券、期货账户开户用度、银行账户留心费； （9）按照国度筹商轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 2、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 （1）基金料理东谈主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。料理费的磋商方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东谈主。若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的磋商方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金用度的种类中第（3）－（9）项用度”，根据筹商律例及相应合同轨则， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 3、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失； （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； （3）《基金合同》奏效前的联系用度； （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的筹商轨则不得列入基金用度的技俩。 4、用度休养 基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金料理费率、基金 托管费率等联系费率。 调高基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低基 金料理费率、基金托管费率等费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。 基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。 5、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。 19.5 基金的投资 1、投资标的 本基金领受“从上至下”的行业配置与“从下到上”的个股精选相阿谀的方法，通过 对宏不雅经济、各行业景气进程及变动趋势，以及上市公司基本面的深切分析，精选景气行 业中发展速率快、可不绝性强以及收益质料高的优质上市公司，力图完了基金资产的耐久 稳固升值。 2、投资规模 本基金的投资规模为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的A 股股票 和存托凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债 券（含中小企业私募债）、资产解救证券、货币市集器用、权证、股指期货，以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。 本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的80%-95%， 权证投资占基金资产净值的0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴标准后， 不错将其纳入投资规模。 如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准， 不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 3、投资限制与拦阻步履 （1）组合限制 基金的投资组合应遵命以下限制： 1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为80%–95%； 2）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不进步基金资产净值的10％； 3）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步该 证券的10％； 4）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％； 5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的10％； 6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的 0.5％； 7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％； 8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； 9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得进步该资产解救 证券规模的10％； 10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得超 过其种种资产解救证券共计规模的10％； 11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉密布之日起3 个月内赐与全部卖出； 12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%，债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期； 14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差磋商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易 日基金资产净值的20％； 15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 16）本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值的10%； 17）本基金料理东谈主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达 基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司可开通股票的15%；本基 金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司 可开通股票的30%； 18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致； 20）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第11）、15）、18）、19）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上 述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行休养。法律律例或监管部门另有 轨则的，从其轨则。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。 如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 （2）拦阻步履 为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 1）承销证券； 2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； 3）从事承担无尽责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外； 5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动； 7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 19.6 基金资产净值的磋商方法和公告方式 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交易市 价，笃定公允价钱； 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； 4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺笃定公允价 值。交易所上市 的资产解救证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）初度公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定笃定公允价值。 （3）世界银行间债券市集交易的债券、资产解救证券等固定收益品种，领受估值技艺 笃定公允价值。 （4）因持有股票而享有的配股权，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 （6）股指期货物种将按照联系轨则例则进行估值。 （7）中小企业私募债，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。 （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （10）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及联系 法律律例的轨则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商措置。 根据筹商法律律例，基金资产净值磋商和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的磋商成果对外赐与公布。 3、基金净值信息 《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 19.7 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同触及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会备案后方可施行， 自备案后两日内在指定媒介公告。 2、《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当停止： （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的； （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管 东谈主联贯的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）联系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。 3、基金财产的清理 （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个办事日内成立清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （4）基金财产清理标准： 1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组长入罗致基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清理申诉； 5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书； 6）将清理申诉报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分拨。 （5）基金财产清理的期限为6个月。 4、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。 6、基金财产清理的公告 清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货联系业 务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。 7、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存15年以上。 19.8 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁场合为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。 争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、发愤、尽责地履行 基金合同轨则的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。 本《基金合同》受中国法律统辖。 19.9 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 §20 基金托管合同的内容纲目 20.1 托管合同当事东谈主 1、基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”） 称号：招商基金料理有限公司 住所：深圳市福田区深南正途7088号 法定代表东谈主：王小青 设立日历：2002年12月27日 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织局势：有限责任公司 注册成本：13.1亿元东谈主民币 筹办规模：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：不绝筹办 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 筹商东谈主：赖想斯 2、基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 初度注册登记日历：1983年10月31日 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息败露筹商东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 组织局势：股份有限公司 存续期间：不绝筹办 筹办规模：罗致东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信拜访、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 20.2 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 1、基金托管东谈主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，建立联系的技艺系统， 对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资规模、投资对象进行监督。 本基金的投资规模为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的A股股票 和存托凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债 券（含中小企业私募债）、资产解救证券、货币市集器用、权证、股指期货，以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。 本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的80%-95%， 权证投资占基金资产净值的0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴标准后， 不错将其纳入投资规模。 基金料理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东谈主。 基金料理东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和休养，并文牍 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。 （2）对基金投融资比例进行监督。 本基金的投资组合将遵命以下限制： 1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为80%–95%； 2）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不进步基金资产净值的10％； 3）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步该 证券的10％； 4）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3％； 5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的10％； 6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资产净值的 0.5％； 7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％； 8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； 9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得进步该资产解救 证券规模的10％； 10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得超 过其种种资产解救证券共计规模的10％； 11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉密布之日起3 个月内赐与全部卖出； 12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期； 14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差磋商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易 日基金资产净值的20％； 15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 16）本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值的10%； 17）本基金料理东谈主料理的且由本托管东谈主托管的全部通达式基金(包括通达式基金以及处 于通达期的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的且由本托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可开通股票，不得进步该上市公司可开通股票的30%； 18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；本基金料理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资规模保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 20）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第11）、15）、18）、19）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上 述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行休养。法律律例或监管部门另有 轨则的，从其轨则。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 （3）对基金拦阻从事的步履进行监督。 1）承销证券； 2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； 3）从事承担无尽责任的投资； 4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； 5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动； 7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他行动。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 2、基金托管东谈主应根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行复核。 3、基金托管东谈主在上述第1、2款的监督和核查中发现基金料理东谈主违犯法律律例的轨则、 《基金合同》及本合同的约定，应实时文牍基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文牍后应 实时查对阐述并以书面局势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对文牍县项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。 4、基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律律例、《基金合同》及本合同的规 定，应当拒却施行，独立即文牍基金料理东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会报 告。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易标准依然奏效的指示违犯法律律例和其他筹商规 定，或者违犯《基金合同》、本合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主，并依照法律律例的 轨则实时向中国证监会申诉。 5、基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时 间内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东谈主应积极配合提供联所有据贵寓和 轨制等。 20.3 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 1、在本合同的灵验期内，在不违犯平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主死守联系法 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金料理东谈主磋商的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。 2、基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无正 当原理未施行或延伸施行基金料理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯法律律例、 《基金合同》及本合同筹商轨则时，应实时以书面局势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面局势对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文牍的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律律例的轨则申诉中国证监会。 3、基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在轨则时辰内修起基金料理东谈主并改正。 20.4 基金财产的援手 1、基金财产援手的原则 （1）基金财产应寂寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全援手基金财产，未经基金料理东谈主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本合同另有轨则，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何财产。 （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的好意思满与寂寞。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他筹商法律律例轨则外， 基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。 2、《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 （1）基金召募期满或基金料理东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商轨则的，由基金料理东谈主在法 如期限内遴聘具有从事联系业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉， 出具的验资申诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为灵验。 （2）基金料理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东谈主按轨则办理退 款，基金托管东谈主应提供充分协助。 3、基金的银行账户的开设和料理 （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和料理。 （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主援手和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于空闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。 （4）基金银行账户的料理当相宜法律律例的筹商轨则。 4、基金进行如期进款投资的账户开设和料理 基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的援手和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。 5、基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于空闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。 （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则执 行。 （4）在本托管合同奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 联系账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户开 设、使用的轨则。 6、债券托管专户的开设和料理 基金合同奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆借 市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头开立银行间债券市 场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。 7、基金财产投资的筹商有价凭证的援手 基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善援手。 基金托管东谈主对其除外机构试验灵验限度的有价凭证不承担责任。 8、与基金财产筹商的首要合同及筹商凭证的援手 基金托管东谈主按照法律律例援手由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同及 筹商凭证。基金料理东谈主代表基金签署筹商首要合同后应在收到合同蓝本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份蓝本的原件。首要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自援手至少15年。 对于无法取得两份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得升沉。 20.5 基金资产净值磋商及司帐核算 1、基金资产净值的磋商和复核 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指磋商日基 金资产净值除以磋商日该基金份额总额后的价值。基金份额净值的磋商保留到一丝点后3 位，一丝点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由舛误由基金财产承担。 （2）基金料理东谈主应每个通达日对基金财产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基金合 同的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律律例的轨则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责磋商，基 金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个通达日收尾后磋商得出当日的该基金份额净值，并在 盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值磋商成果进行复核，并 以两边约定的方式将复核成果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。 （3）当联系法律律例或《基金合同》轨则的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值 时，基金料理东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （4）基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、标准 以及联系法律律例的轨则或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 （5）当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后3位以内（含第3位）发生差错时， 视为基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的0.25%时，基金 料理东谈主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则 的，按其轨则处理。 （6）由于基金料理东谈主对外公布的任何基金净值数据诞妄，导致该基金财产或基金份额 持有东谈主的试验损失，基金料理东谈主应付此承担责任。若基金托管东谈主磋商的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主磋商的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述诞妄酿成了基金财产或基金份额持有 东谈主的欠妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金料理东谈主应负责 向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 （7）由于证券、期货交易所偏激登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未 能发现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错罢黜抵偿 责任。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施扬弃或缩小由此酿成的影响。 （8）如果基金托管东谈主的复核成果与基金料理东谈主的磋商成果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的磋商成果对外赐与公布，基金托管 东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。 2、基金司帐核算 （1）基金账册的建立 基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即成立、登记和援手基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。 （2）司帐数据和财务宗旨的查对 基金料理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。 （3）基金财务报表和如期申诉的编制和复核 基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个办事日内完成。《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生首要变更的， 基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新 招募说明书。基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金料理东谈主应当 在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上， 并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金料理东谈主应当在季度收尾之日起15个办事 日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告 登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。 基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应3个办事日内进行复核，并将复核成果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在季 度申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后5个办事日 内完成复核，并将复核成果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期申诉完成当日，将有 关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20个办事日内完成复核，并将复核 成果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申诉完成当日，将筹商申诉提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后30个办事日内完成复核，并将复核成果书面文牍基金料理东谈主。 基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传确实方式或两边约定的其他方式 进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自 留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监 会备案。 20.6 基金份额持有东谈主名册的援手 1、基金份额持有东谈主名册的内容 基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册包括以下几类： （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册； （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册； （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。 2、基金份额持有东谈主名册的提供 对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度收尾 后5个办事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金料理东谈主应在联系的名册生成后5个办事日内向基金托管东谈主提供。 3、基金份额持有东谈主名册的援手 基金托管东谈主应妥善援手基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行援手基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应付基金料理东谈主由此产生的援手费给予补偿。 20.7 适用法律与争议措置方式 1、本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 2、基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同筹商的争议可通过友好协 商措置。但若自一方书面提议协商措置争议之日起60日内争议未能以协商方式措置的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁场合为北京。 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 3、除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他轨则。 20.8 基金托管合同的效能 1、基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应经托 管合同两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，合同当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以经中国证监会注册的文本为持重文本。 2、本合同自两边签署之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。本合同的灵验期 自其奏效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告之日止。 3、本合同自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 4、本合同蓝本一式陆份，合同两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律效能。 §21 对基金份额持有东谈主的服务 本基金料理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金料理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应休养。 21.1 网上开户与交易服务 客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错完了在线开户交易。 21.2 贵寓的寄送服务 1、本基金料理东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本 基金料理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 2、由于交易对账单记录信息属于个东谈主狡饰，如果客户遴荐邮寄方式，请务必预留正确 的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金料理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上领受 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、 清楚而导致的径直或转折毁伤承担任何抵偿责任。 3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领会等问题无法普通暴露原发送 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金料理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因酿成的信息不好意思满、泄 露等而导致的径直或转折毁伤承担任何抵偿责任。 4、根据客户的需求，本基金料理东谈主可提供如资产说明注解书等其它局势的账户信息贵寓。 21.3 信息发送服务 基金份额持有东谈主不错通过招商基金料理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求， 基金料理东谈主通过手机短讯或E-MAIL方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的试验需要， 当令休养定制信息的内容。 除了发送基金份额持有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机 号码及EMAIL地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、产物扩充等信息。如基金 份额持有东谈主不但愿罗致到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。 21.4 汇聚在线服务 基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答允刊物查阅等多项在线服务。 招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 21.5 招商基金客服热线电话服务 招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。 招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于7小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务扣问、信息查询、信息服务定制、贵寓修 改、投诉建议等专项服务。 招商基金世界长入客户服务热线：400-887-9555（免资料话费） 21.6 客户投诉受理服务 基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。 对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处 理。 §22 其他应败露事项 序号 公告事项 公告日历 1 招商行业精选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二一年第一号） 2021-09-02 2 招商行业精选股票型证券投资基金基金产物贵寓概要更新 2021-09-02 3 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-09-03 4 招商基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告 2021-09-25 5 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-10-08 6 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-10-14 7 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-10-22 8 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-10-23 9 招商基金料理有限公司旗下基金2021年第3季度申诉教导性公告 2021-10-26 10 招商行业精选股票型证券投资基金2021年第3季度申诉 2021-10-26 11 招商基金料理有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告 2021-11-16 12 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-12-03 13 对于警惕冒用招商基金料理有限公司口头进行糊弄行动的畸形教导公告 2021-12-07 14 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2021-12-21 15 招商基金料理有限公司对于基金好意思元直销账户信息变更的公告 2021-12-31 16 招商基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金施行新金融器用联系司帐准则的公告 2022-01-01 17 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-01-15 18 招商行业精选股票型证券投资基金2021年第4季度申诉 2022-01-21 19 招商基金料理有限公司旗下基金2021年第4季度申诉教导性公告 2022-01-21 20 招商基金料理有限公司对于公司固有资金投资旗下公募基金的公告 2022-01-27 21 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资安井食物（603345）非公开采行股票的公告 2022-03-16 22 对于警惕冒用招商基金料理有限公司口头进行糊弄行动的畸形教导公告 2022-03-22 23 招商行业精选股票型证券投资基金2021年年度申诉 2022-03-30 24 招商基金料理有限公司旗下基金2021年年度申诉教导性公告 2022-03-30 25 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-04-15 26 招商行业精选股票型证券投资基金2022年第1季度申诉 2022-04-21 27 招商基金料理有限公司旗下基金2022年第1季度申诉教导性公告 2022-04-21 28 招商基金料理有限公司对于提醒投资者不绝完善身份信息贵寓的公告 2022-05-13 29 招商基金料理有限公司对于待业金客户通过直销柜台申购旗下基金开展费率优惠行动的公告 2022-06-09 30 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-06-17 31 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-07-14 32 招商行业精选股票型证券投资基金2022年第2季度申诉 2022-07-20 33 招商基金料理有限公司旗下基金2022年第2季度申诉教导性公告 2022-07-20 34 招商基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告 2022-07-30 35 招商基金料理有限公司对于旗下基金投资祥瑞航空（603885）非公开采行股票的公告 2022-08-18 36 招商基金料理有限公司旗下基金2022年中期申诉教导性公告 2022-08-30 37 招商行业精选股票型证券投资基金2022年中期申诉 2022-08-30 §23 招募说明书的存放及查阅方式 23.1 招募说明书的存放场合 本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金料理东谈主、基金托 管东谈主的网站上。 23.2 招募说明书的查阅方式 投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。 §24 备查文献 投资者如果需了解更详备的信息，可向基金料理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查 阅以下文献： （一）中国证监会准予注册招商行业精选股票型证券投资基金召募的文献； （二）《招商行业精选股票型证券投资基金基金合同》； （三）《招商行业精选股票型证券投资基金托管合同》； （四）基金料理东谈主业务经历批件、营业执照； （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照； （六）讼师事务所法律意见书； （七）中国证监会要求的其他文献。 招商基金料理有限公司 2022年9月2日
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